Multato l’ex presidente di Credit Suisse per l’inchiesta sulla sorveglianza dei collaboratori

Urs Rohner è stato multato per la sua versione dello scandalo della sorveglianza dei collaboratori di Credit Suisse. Secondo il Dipartimento federale delle finanze, l’ex presidente ha fornito intenzionalmente informazioni false alle autorità di vigilanza. Gli è stata inflitta una multa di 24’840 franchi, oltre a 144 pene pecuniarie giornaliere sospese di 690 franchi ciascuna. La decisione sanzionatoria, datata 20 ottobre, non è definitiva.

Rohner, 66 anni, ha diretto la banca, oggi scomparsa, dal 2011 al 2021. Il caso riguarda una risposta che Credit Suisse inviò all’Autorità federale di vigilanza sui mercati finanziari, la FINMA, nell’ottobre 2019, dopo che lo scandalo della sorveglianza era diventato di dominio pubblico. Secondo il Dipartimento, la risposta ometteva informazioni pertinenti alle domande della FINMA sui mandati di sorveglianza e sui reclami riguardanti l’ex amministratore delegato Tidjane Thiam.

La decisione fa seguito all’apertura di un procedimento penale contro Rohner nel giugno 2025. Il reato contestato è punibile con una pena detentiva massima di tre anni. SRF Investigativ e Republik hanno esaminato la decisione, che pone al centro del caso la risposta firmata da Rohner.

La FINMA ha chiesto a Credit Suisse di fornire chiarimenti sui mandati di sorveglianza e sui reclami interni. Dopo lo scandalo, l’autorità di vigilanza ha chiesto quanti mandati di sorveglianza esterni fossero stati assegnati nei tre anni precedenti e quanti reclami interni comprovati riguardassero Thiam.

Nella sua risposta, Credit Suisse ha ripetuto la descrizione pubblica della sorveglianza dell’ex responsabile della gestione patrimoniale internazionale Iqbal Khan come un «episodio isolato». Citando le indagini dello studio legale Homburger, la banca ha inoltre riferito di altri due casi. Uno riguardava la sorveglianza di un ex collaboratore di Thiam nel 2016, dopo l’invio di e-mail minatorie. L’altro concerneva piani per sorvegliare una «terza persona non dipendente, al di fuori della Svizzera».

Secondo il Dipartimento, la risposta, firmata da Rohner e datata 25 ottobre 2019, non rivelava che la terza persona era l’ex marito della compagna di Thiam. Questo dettaglio è stato preso in considerazione dal Dipartimento per valutare quanto la banca avesse comunicato all’autorità di vigilanza. Le domande della FINMA riguardavano anche i reclami su Thiam, compresa una segnalazione fatta a Rohner da un ex dirigente pochi giorni dopo che lo scandalo era emerso.

In seguito, la FINMA ha individuato sette operazioni di sorveglianza pianificate o effettuate presso Credit Suisse tra il 2016 e il 2019. In quattro casi erano state incaricate ditte esterne. Questi risultati hanno ampliato il quadro oltre la sorveglianza di Khan, che la banca aveva descritto pubblicamente come un episodio isolato.

La decisione del Dipartimento afferma che la risposta della banca non menzionava la segnalazione di un ex dirigente, che aveva espresso a Rohner le proprie lamentele su Thiam e i sospetti di essere sorvegliato. La FINMA aveva chiesto informazioni sui reclami comprovati riguardanti l’ex amministratore delegato.

La decisione riporta inoltre che il Dipartimento non ha trovato prove del fatto che Rohner avesse una «conoscenza specifica» delle ulteriori operazioni o indagini di sorveglianza pianificate o portate a termine. Ha tuttavia affermato che vi erano «indizi sufficienti» in tal senso. La distinzione è centrale nel ragionamento del Dipartimento: la conclusione riguarda le informazioni fornite da Rohner in una risposta firmata, mentre la valutazione considera anche ciò che avrebbe potuto sapere delle attività svolte altrove nella banca.

La decisione del Dipartimento federale delle finanze non è definitiva. La sanzione consiste in una multa di 24’840 franchi e in 144 pene pecuniarie giornaliere sospese di 690 franchi ciascuna. Il reato contestato, ossia la fornitura intenzionale di informazioni false, può comportare fino a tre anni di detenzione. Il Dipartimento ha aperto il procedimento penale contro Rohner nel giugno 2025.

Il caso ruota attorno alla risposta inviata da Credit Suisse alla FINMA nell’ottobre 2019 e alle informazioni che, secondo il Dipartimento, la banca aveva omesso. La successiva indagine dell’autorità di vigilanza ha rilevato che, tra il 2016 e il 2019, erano state pianificate o effettuate sette operazioni di sorveglianza, quattro delle quali con il coinvolgimento di ditte esterne. Il Dipartimento ha inoltre preso in esame il reclamo su Thiam che un ex dirigente aveva presentato a Rohner poco dopo che lo scandalo era emerso.

Rohner respinge le conclusioni del Dipartimento. La decisione resta quindi una decisione sanzionatoria e non costituisce una determinazione definitiva. L’attenzione si concentra sulla comunicazione tra l’ex presidente e l’autorità svizzera di vigilanza finanziaria, nell’ambito dell’inchiesta più ampia su come Credit Suisse ha gestito la sorveglianza all’interno e nei dintorni della banca.